แคนาดาเสนอพิมพ์เขียวสำหรับการปกป้องและจูงใจผู้แจ้งเบาะแสขององค์กรให้กับออสเตรเลีย

ในขณะที่รัฐบาลออสเตรเลียกำลังพิจารณาวิธีการสร้างแรงจูงใจและปกป้องผู้แจ้งเบาะแสขององค์กรรัฐบาลอาจพิจารณาถึงระบบของแคนาดา หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจังหวัดที่ใหญ่ที่สุดและมีประชากรมากที่สุดในแคนาดา Ontario Securities Commission ได้เปิดตัวโปรแกรมการแจ้งเบาะแสเมื่อปีที่แล้ว โปรแกรมนี้มาพร้อมกับการเปลี่ยนแปลงกฎหมายที่สำคัญบางประการเพื่อปกป้องผู้แจ้งเบาะแสจากการตอบโต้ แต่ยังรวมถึงแรงจูงใจให้พนักงานแจ้งเจ้าหน้าที่เกี่ยวกับการกระทำผิด ทั้งสอง

อย่างนี้ขาดอย่างมากในสภาพแวดล้อมขององค์กรของออสเตรเลีย

การเปลี่ยนแปลงของแคนาดาได้รับแรงบันดาลใจ อย่างน้อยก็ในระดับหนึ่ง จากบทบัญญัติของผู้แจ้งเบาะแสที่นำมาใช้ในสหรัฐอเมริกาอันเป็นผลมาจากกฎหมายปฏิรูปและคุ้มครองผู้บริโภคของ Dodd-Frank Wall Street ปี 2010 อย่างไรก็ตาม แม้ว่าออนแทรีโอจะยอมรับการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ แต่ก็มีข้อแตกต่างที่น่าสังเกตบางประการ

สำหรับการเริ่มต้น บทบัญญัติใดๆ ในข้อตกลงการจ้างงานที่ป้องกันไม่ให้พนักงานแจ้งเบาะแสถือเป็นโมฆะ เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ออนแทรีโอ การตอบโต้ใด ๆ ที่นายจ้างกระทำต่อผู้แจ้งเบาะแสถือเป็นความผิดเช่นกัน

ไม่มีวาระการประชุม เพียงแค่ข้อเท็จจริง

พระราชบัญญัติ Dodd Frank ได้แนะนำบทบัญญัติที่คล้ายกันและให้สิทธิแก่ผู้แจ้งเบาะแสในการฟ้องนายจ้างหากพวกเขาต้องการตอบโต้พวกเขา รัฐบาลออนแทรีโอกำลังพิจารณาออกกฎหมายเพื่อให้สิทธิ์แก่ผู้แจ้งเบาะแส

ในออสเตรเลีย กฎหมายที่คล้ายคลึงกันในการปกป้องผู้แจ้งเบาะแสจากการตอบโต้ไม่น่าจะมีข้อโต้แย้ง อย่างไรก็ตาม การแนะนำระบบรางวัลทางการเงินหรือเงินรางวัลจะเป็นที่ถกเถียงกันมากขึ้น ทนายความที่ทำหน้าที่ในธุรกิจโต้แย้งว่าการกระทำดังกล่าวบ่อนทำลายการปฏิบัติตามข้อบังคับภายในและอาจลงเอยด้วยการให้รางวัลแก่ผู้ที่มีส่วนรู้เห็นในพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย

แม้จะมีการอ้างสิทธิ์เหล่านี้ แต่ออนแทรีโอก็ตัดสินใจที่จะเสนอรางวัลทางการเงินสำหรับการรายงานการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของออนแทรีโอต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ออนแทรีโอ จุดประสงค์ของโปรแกรมไม่ใช่เพื่อชดเชยผู้แจ้งเบาะแสสำหรับความสูญเสียที่อาจเกิดขึ้น แต่เพื่อกระตุ้นให้พวกเขาแจ้งข้อมูลที่มีคุณภาพสูง ข้อมูลนี้อาจเป็นเรื่องยากที่จะได้รับ ดังนั้นจึงช่วยให้หน่วย

งานกำกับดูแลเพิ่มจำนวนและประสิทธิภาพของการสอบสวน

หน่วยงานกำกับดูแลยังหวังว่าภัยคุกคามจากการถูกรายงานเรื่องการประพฤติมิชอบจะกระตุ้นให้บริษัทต่าง ๆ ปรับปรุงระบบการรายงานผู้แจ้งเบาะแสภายใน และจัดการกับพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายในเชิงรุกมากขึ้น แนวทางนี้ทำงานร่วมกับโครงการสินเชื่อเพื่อความร่วมมือของ Ontario Securities Commissionซึ่งบริษัทที่รายงานการละเมิดด้วยตนเองก่อนกำหนดจะได้รับการจัดการอย่างผ่อนปรนมากกว่าที่รายงานโดยผู้แจ้งเบาะแส

ซึ่งแตกต่างจากโปรแกรมเงินรางวัล whistleblower ในสหรัฐอเมริกาที่จ่ายและบริหารงานโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โปรแกรมรางวัล Ontario Securities Commission ได้รับการออกแบบมาให้ใช้เงินทุนด้วยตนเอง ด้วยเหตุนี้ รางวัลในแคนาดาจึงมีแนวโน้มที่จะต่ำกว่า โดยปกติจะอยู่ระหว่าง 5% ถึง 15% ของการลงโทษทั้งหมดที่กำหนดโดยจำนวนเงินเหล่านี้รวมกันตั้งแต่ 1 ล้านดอลลาร์แคนาดาขึ้นไป ภายใต้โครงการของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กำหนดรางวัลไว้ที่ระหว่าง 10% ถึง 30%

นอกจากนี้ยังไม่เหมือนกับโปรแกรมของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รางวัลที่จัดทำภายใต้โปรแกรมของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ออนแทรีโอจำกัดไว้ที่สูงสุด 1.5 ล้านดอลลาร์แคนาดา โดยไม่คำนึงว่าคณะกรรมการจะรวบรวมบทลงโทษหรือไม่ แต่สามารถเพิ่มได้สูงสุด 5 ล้านดอลลาร์แคนาดา หากมีการเก็บค่าปรับมากกว่า 10 ล้านดอลลาร์แคนาดาจริง ๆ

ระบบ Ontario แสดงให้เห็นว่าเป็นไปได้ที่จะออกแบบระบบที่คุ้มราคา โดยมีรางวัลต่ำกว่าในสหรัฐอเมริกา เพื่อขับเคลื่อนการปรับปรุงการตอบสนองของบริษัทต่อรายงานพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย อันที่จริงแล้ว ไฮดี แฟรงเกน หัวหน้าสำนักงานผู้แจ้งเบาะแสของ Ontario Securities Commission รายงานว่า นับตั้งแต่เปิดตัวโปรแกรม สำนักงานก็ได้รับข้อมูลอันมีค่าจากบุคคลเพิ่มขึ้นอย่างมาก

อย่างไรก็ตาม เพื่อให้มีประสิทธิภาพ ระบบใดๆ ที่ออสเตรเลียนำมาใช้ควรมีบทลงโทษที่ชัดเจน ดังนั้นอย่างน้อยผู้แจ้งเบาะแสจะได้รับรางวัล

ในออนแทรีโอ คณะกรรมการหลักทรัพย์ออนแทรีโอสามารถรับประกันได้ว่าผู้แจ้งเบาะแสจะได้รับเงิน เนื่องจากมีอำนาจอย่างกว้างขวางในการแสวงหาผลกำไรและบทลงโทษทางปกครองสูงสุด 1 ล้านดอลลาร์แคนาดาสำหรับการละเมิดแต่ละครั้ง โดยดำเนินการผ่านกระบวนการพิจารณาของศาลปกครองซึ่งประกอบด้วยคณะกรรมาธิการจาก Ontario Securities Commission

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งออนแทรีโอมักจะประสบความสำเร็จในการดำเนินการเหล่านี้ และบทลงโทษจะถูกยกเลิกไม่บ่อยนักในการอุทธรณ์ ทั้งนี้เนื่องจากศาลให้ความเคารพต่อคำตัดสินของศาลปกครองที่เชี่ยวชาญนี้ในระดับสูง

หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียอย่าง Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ไม่มีอำนาจที่คล้ายคลึงกัน และอำนาจในปัจจุบันของ ASICในการขอรับโทษทางแพ่งนั้นอ่อนแอเมื่อเปรียบเทียบกัน

ดังนั้น เพื่อให้โปรแกรมรางวัลการแจ้งเบาะแสทำงานในออสเตรเลีย รัฐบาลกลางอาจจำเป็นต้องเพิ่มอำนาจของ ASIC หรือหาแหล่งเงินทุนอื่นเพื่อจ่ายค่าหัวผู้แจ้งเบาะแส

Credit : เว็บสล็อต